From bf68fda0e5843e37e7c15e61367e62b3b1f0f63c Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: fengruixiang <474182370@qq.com> Date: Tue, 21 Apr 2026 11:22:05 +0800 Subject: [PATCH] =?UTF-8?q?update=20by=20=20=E8=B5=84=E6=B7=B1=E6=B3=95?= =?UTF-8?q?=E5=BE=8B=E6=95=B0=E6=8D=AE=E8=B4=A8=E6=A3=80=E4=B8=93=E5=AE=B6?= MIME-Version: 1.0 Content-Type: text/plain; charset=UTF-8 Content-Transfer-Encoding: 8bit --- zh_cases_hkca/2024_HKCA_217/summary_llm.yml | 27 +++++++++++---------- 1 file changed, 14 insertions(+), 13 deletions(-) diff --git a/zh_cases_hkca/2024_HKCA_217/summary_llm.yml b/zh_cases_hkca/2024_HKCA_217/summary_llm.yml index b26e4c1..bbdf24c 100644 --- a/zh_cases_hkca/2024_HKCA_217/summary_llm.yml +++ b/zh_cases_hkca/2024_HKCA_217/summary_llm.yml @@ -5,7 +5,7 @@ defendant: - 陳麗兒（CHAN Lai-yee） - 黃淑安（WONG Shuk-on） - 李易明（LEE Yick-ming） -case_reason: 四名被告針對區域法院就串謀詐騙罪的定罪判決，向高等法院上訴法庭申請上訴許可，質疑原審法官對涉案配售安排的法律性質認定。 +case_reason: 四名被告針對區域法院就串謀詐騙罪的定罪判決提出上訴，質疑原審法官對涉案配售安排是否構成關連交易的法律認定。 judgment_summary: 本案涉及康宏理財控股有限公司（1019）於2014至2015年間四次發債事宜。控方指控四名被告串謀詐騙，以鼎成證券作為配售代理，隱瞞康宏証券投資服務有限公司（CIS）為實際配售代理的身份，從而規避關連交易的上市規則。核心爭議為該配售安排是否構成關連交易。法庭詳細分析上市規則第14A.25條、第14A.20條及第14A.19條的適用性。法庭認為，控方確認三方協議並非虛假交易，在此情況下，法庭沒有基礎剔除鼎成的存在，將該安排視為1019與CIS的直接交易。根據終審法院在HKSAR v Cheng Chee Tock Theodore (No 2)案的判決，上市規則第14A.25條所述「之間」一詞，意指上市發行人和關連人士必須為交易的共同雙方，本案不存在1019與CIS「之間」的交易。法庭亦裁定第14A.20條及第14A.22條的披露責任不適用於本案。當不涉及關連交易時，控罪關於損害經濟利益及致使聯交所未能履行公共責任的元素均未能獲得證實。法庭批出各申請人的定罪上訴許可，並視之為正式上訴，裁定上訴得直，撤銷各人的定罪及擱置判刑。 jurisdiction_code: HKCA jurisdiction_name: 香港特別行政區高等法院上訴法庭 @@ -13,7 +13,6 @@ case_location: - 香港特別行政區 case_object: - 債券配售佣金港幣49,600,680元 -- 配售代理協議項下的權利義務 judgment_result: - charge: 串謀詐騙罪（控罪一）定罪上訴 result: 上訴得直，撤銷定罪。法庭裁定控方未能證明涉案配售安排構成關連交易，上市規則第14A.25條、第14A.20條及第14A.22條均不適用，控罪關於損害經濟利益的元素未能獲得證實。 @@ -29,30 +28,32 @@ involved_entities: - entity_name: 王興偉 reason: 區域法院暫委法官，原審法官，於2021年9月20日裁定四名被告串謀詐騙罪成立 - entity_name: 李義 - reason: 終審法院常任法官，在HKSAR v Cheng Chee Tock Theodore (No 2)案及SJ v Global Merchant Funding Ltd案中闡述上市規則第14A.25條下「之間」一詞的詮釋及虛假交易的法律概念 + reason: 終審法院常任法官，在HKSAR v Cheng Chee Tock Theodore (No 2)案及SJ v Global Merchant Funding Ltd案中闡述上市規則相關法律原則 - entity_name: Diplock勳爵 reason: 英國上訴法庭法官，在Snook v London and West Riding Investments Ltd案中對「作假交易」（sham）的法律概念作出權威定義 - entity_name: 康宏理財控股有限公司 - reason: 上市發行人（代號1019），本案涉案債券的發行人，於2014至2015年間進行四次發債 + reason: 上市發行人（代號1019），本案涉案債券的發行人 - entity_name: 鼎成證券有限公司 reason: 證監會持牌法團，四次發債的配售代理 - entity_name: 康宏証券投資服務有限公司 - reason: 鼎成的分配售代理，1019的關連人士，獲付債券配售佣金共港幣49,600,680元 + reason: 鼎成的分配售代理，1019的關連人士 - entity_name: 香港聯合交易所有限公司 reason: 證券交易所，控罪三指稱的受害人 - entity_name: 王利民 - reason: 1019的執行董事之一，間接持有CIS股權，因其於CIS的持股量使CIS成為1019的關連人士 + reason: 1019的執行董事，間接持有CIS股權 - entity_name: 馮雪心 - reason: 1019的執行董事之一，間接持有CIS股權 + reason: 1019的執行董事，間接持有CIS股權 - entity_name: 周英傑 - reason: 聯交所證人（PW16），在盤問下確認CIS與鼎成的安排並不是上市規則第14A.20(1)(b)條所述的情況 + reason: 聯交所證人（PW16），就上市規則的適用性作證 - entity_name: 萬德豪 - reason: 律政司副刑事檢控專員，代表答辯人（香港特別行政區）出庭 + reason: 律政司副刑事檢控專員，代表答辯人出庭 +- entity_name: 林曉敏 + reason: 高級檢控官，代表答辯人出庭 - entity_name: 陳政龍 - reason: 資深大律師，代表第一申請人（麥光耀）出庭 + reason: 資深大律師，代表第一申請人出庭 - entity_name: 黃佩琪 - reason: 資深大律師，代表第二申請人（陳麗兒）出庭 + reason: 資深大律師，代表第二申請人出庭 - entity_name: 許紹鼎 - reason: 資深大律師，代表第三申請人（黃淑安）出庭 + reason: 資深大律師，代表第三申請人出庭 - entity_name: 蔡維邦 - reason: 資深大律師，代表第四申請人（李易明）出庭 + reason: 資深大律師，代表第四申請人出庭